Vì sao Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt bị xử phạt hơn 300 triệu đồng?

GD&TĐ - Với 2 lỗi vi phạm, Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt đã bị SSC tiến hành xử phạt hành chính với số tiền 310 triệu đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) mới đây đã ban hành Quyết định số 65/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt (địa chỉ tại tầng 2, số 142 Đội Cấn, Phường Đội Cấn, quận Ba Đình, Hà Nội).

Theo đó, SSC phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt.

Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt.

Phạt tiền 250 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo SSC. Cụ thể, Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo SSC và chưa được SSC chấp thuận.

Bên cạnh đó, SSC áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo SSC theo quy định tại điểm a Khoản 7 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Tin tiêu điểm

Đừng bỏ lỡ

Nhóm sinh viên với chuyến thực nghiệm ruộng lúa của hộ nông dân tỉnh Vĩnh Long. Ảnh: NVCC

EcoTraceTech: Công nghệ trẻ chinh phục khởi nghiệp

GD&TĐ - Dự án EcoTraceTech không chỉ giải quyết bài toán môi trường cấp thiết, mà còn xuất sắc chinh phục các cuộc thi khởi nghiệp, khẳng định tiềm năng chuyển đổi nông nghiệp và mở ra cơ hội cho thị trường Tín chỉ carbon.

Minh họa/INT

'Anh em mình ra thế giới!'

GD&TĐ - Có thể gọi đó là tiếng reo vui trong không ít ngạc nhiên và cảm động không chỉ của riêng ca sĩ Wean mà là của tất cả Anh trai 'say hi'...