Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thông báo xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (Chứng khoán Tiên Phong) số tiền 250 triệu đồng về các hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Cụ thể: Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định điểm đ Khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 21 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.
Trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng năm 2022, nội dung Hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa Công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu. Như vậy, Công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định Điểm C Khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Tổng mức phạt của 2 hành vi trên là 250 triệu đồng.
Được biết, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tiên Phong có mã chứng khoán là ORS giao dịch trên sàn Hose.
Theo giới thiệu, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tiên Phong tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông được thành năm 2006.
Từ tháng 4/2019, TPS chính thức gia nhập hệ sinh thái của Ngân hàng TMCP Tiên Phong (TPBank) và đổi tên thành Công ty Cổ phần Chứng khoán Tiên Phong. Công ty hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn đầu tư và lưu ký chứng khoán.
Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu ORS có giai đoạn hoàng kim vào khoảng nửa đầu năm 2021 khi mệnh giá của cổ phiếu này đạt khoảng 36.800 đồng (thiết lập vào ngày 4/6/2021).
Từ khi đạt đỉnh (4/6/2021) đến nay, cổ phiếu ORS bốc hơi khoảng 66% giá trị. Tính đến giữa phiên giao dịch ngày 22/9, ORS giao dịch với mức giá 12.600 đồng/ cổ phiếu.
Về tình hình kinh doanh, Quý 2/2022, doanh thu từ kinh doanh chứng khoán của ORS đạt trên 661 tỷ đồng - giảm so với Quý 1. Qua đó, lợi nhuận gộp âm trên 36 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế của Công ty mẹ âm trên 128 tỷ đồng.
Theo bảng cân đối kế toán mới nhất, hiện nợ của ORS đang ở mức cao hơn so với vốn chủ sở hữu.
Cụ thể, tại Quý 2/2022, tổng tài sản của Công ty đạt trên 6.058 tỷ đồng. Trong đó nợ phải trả là trên 3.794 tỷ đồng, và vốn chủ sở hữu là trên 2.264 tỷ đồng.
