Bằng thủ đoạn thâu tóm cổ phiếu “rác” trên sàn với giá rẻ mạt sau đó tạo các giao dịch mua bán ảo để nâng giá trị rồi bán ra khi giá cổ phiếu “lập đỉnh”, cựu Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân cùng đồng phạm đã thu lời bất chính số tiền hơn 153 tỷ đồng.

Chủ tịch cùng tổng giám đốc bắt tay “chăn” cổ phiếu

Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an vừa hoàn tất kết luận điều tra đề nghị truy tố đối với các bị can gồm: Đỗ Thành Nhân (Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings); Đỗ Đức Nam (Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt); Lê Thị Thu Hương (Phó Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt); Lê Thị Thùy Liên (nhân viên dịch vụ tài chính) và Trịnh Thị Thúy Linh (Giám đốc hành chính Công ty Cổ phần Louis Holding) cùng về tội Thao túng thị trường chứng khoán.

Theo nội dung kết luận điều tra, Công ty Cổ phần Louis Holding hoạt động kinh doanh chính là xuất nhập khẩu gạo. Từ 2020 đến cuối 2021, Công ty Cổ phần Louis Holding tăng vốn chủ sở hữu từ 462 tỷ đồng lên hơn 1.000 tỷ đồng. Cùng thời gian này, Công ty Cổ phần Louis Holdings mua cổ phần sở hữu, chi phối thêm nhiều công ty, trong đó 6 công ty niêm yết trên sàn chứng khoán để tạo nhóm “hệ sinh thái” Louis Holdings.

Cơ quan công an xác định, bị can Đỗ Thành Nhân đứng tên đại diện pháp luật 3 công ty gồm: Công ty Cổ phần Louis Holdings, Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu An Giang (mã chứng khoán: AGM), Công ty Cổ phần Dược Lâm Đồng (mã chứng khoán: LDP). Các công ty còn lại, bị can Nhân nhờ cổ đông, bạn bè, nhân viên thân tín đứng tên.

Cuối năm 2020, bị can Nhân gặp ông Nguyễn Văn Dũng (Chủ tịch HĐQT Công ty công nghiệp Bảo Thư - mã chứng khoán BII). Do thời điểm này, Công ty công nghiệp Bảo Thư đang hoạt động yếu kém, nguy cơ bị hủy niêm yết nên bị can Nhân cùng người thân, nhân viên đã mua 9 triệu cổ phiếu BII của ông Dũng.

Tháng 1/2021, dưới sự tư vấn của bị can Đỗ Đức Nam, Đỗ Thành Nhân tiếp tục mua bán, thâu tóm cổ phiếu “rác” mã TGG (Công ty cổ phần Trường Giang) trên sàn với khoảng giá 1.800 đồng/cổ phiếu. Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings sau đó dùng các tài khoản mua bán, tăng tính thanh khoản để “làm giá” cổ phiếu BII và TGG.

Hai bị can Đỗ Thành Nhân và Đỗ Đức Nam sau đó đã bàn bạc tìm cách thao túng thị trường chứng khoán với 2 mã cổ phiếu này. Cụ thể, các bị can đã thống nhất mở, sử dụng các tài khoản chứng khoán đứng tên bạn bè, người thân của bị can Nhân để mua bán, thâu tóm cổ phiếu và giao dịch mua bán, khớp lệnh. Mục đích của việc làm này nhằm tăng tính thanh khoản, đẩy giá cổ phiếu mã BII và TGG tăng cao phục vụ mục đích thu lợi bất chính.

Xa hơn nữa, mục đích của nhóm bị can này còn để thâu tóm các công ty khác như Công ty Xuất nhập khẩu An Giang (mã cổ phiếu AGM), Công ty Cổ phần SAMETEL (SMT), Công ty Cổ phần Cáp nhựa Vĩnh Khánh (VKC), Công ty Cổ phần DAP-VINACHEM (DDV), Công ty Cổ phần Chứng khoán APG (APG), Công ty Cổ phần Dược Lâm Đồng (LDP). Từ đó từng bước hình thành “hệ sinh thái Louis Holdings”.

Quy trình 'vỗ béo' 2 mã cổ phiếu 'rác'

Bị can Đỗ Thành Nhân, Trịnh Thị Thúy Linh.

Theo phân chia, bị can Đỗ Đức Nam sẽ chịu trách nhiệm chỉ đạo nhân viên thuộc Công ty Chứng khoán Trí Việt thao tác khớp lệnh mua, bán nội bộ, mua bán chéo, khớp lệnh tạo giá đóng cửa ATC, mua bán thỏa thuận... với mã chứng khoán BII và TGG cho nhóm tài khoản của bị can Nhân. Ngoài ra, Đỗ Đức Nam còn chỉ đạo xử lý nguồn tiền từ Công ty Cổ phần Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt cho nhóm bị can Nhân vay để giao dịch, mua bán các mã chứng khoán này.

Trong quy trình phạm tội này, bị can Đỗ Thành Nhân có nhiệm vụ chỉ đạo người thân đứng tên trong nhóm thực hiện nhận tiền, chuyển tiền, nộp rút tiền vào các tài khoản chứng khoán để thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu BII, TGG.

Sau khi thống nhất về cách thức thao túng, bị can Nhân đăng ký mở hai tài khoản tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta và Công ty Chứng khoán Trí Việt (mã TVB). Cùng lúc, người thân, bạn bè của bị can này đã đăng ký 18 tài khoản mở tại Công ty Chứng khoán Trí Việt và các công ty khác. Các tài khoản này sau khi mở xong đều chuyển về cho bị can Nhân và Nam sử dụng.

Để thực hiện hành vi phạm tội, bị can Đỗ Đức Nam đã chỉ đạo 2 bị can là Lê Thị Thu Hương và Lê Thị Thùy Liên liên tục đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán nội bộ, mua bán chéo, khớp lệnh tạo giá đóng cửa ATC... với cổ phiếu TGG và BII. Nguồn tiền để thực hiện mua bán, khớp lệnh chủ yếu được bị can Đỗ Thành Nhân vay của Công ty Chứng khoán Trí Việt.

Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, bị can Nam thông báo và chốt với bị can Nhân danh sách, số lượng tiền vào từng tài khoản. Tiếp đó, bị can Nhân chỉ đạo bị can Trịnh Thị Thúy Linh thực hiện nhận tiền, chuyển tiền, rút, nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau.

Cuối tháng, Đỗ Đức Nam chỉ đạo cấp dưới đưa các chứng từ cho người đứng tên mở tài khoản để ký xác nhận hợp thức thủ tục hồ sơ. Vào tháng 8/2021, Đỗ Thành Nhân lập nhóm trên mạng xã hội có tên “Louis Family” với hơn 10.000 người tham gia rồi hô hào đưa ra các mục tiêu giá các cổ phiếu mà bị can này đang nắm giữ.

Thời điểm đó, giá cổ phiếu BII liên tục có các phiên tăng trần với khối lượng khớp lệnh lớn, thanh khoản cao. Điển hình là ngày 18/9/2021, BII lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu, gấp khoảng 10 lần giá thời điểm nhóm bị can Nhân mua vào hồi tháng 1/2021. Ngay khi cổ phiếu lập đỉnh, ngày 6/10/2021, nhóm này tiến hành chốt lời.

Cơ quan điều tra xác định, bị can Đỗ Đức Nam và nhóm của bị can Đỗ Thành Nhân thực hiện 107 lần giao dịch, đặt lệnh mua hơn 62 triệu cổ phiếu, khớp lệnh mua hơn 25,4 triệu cổ phiếu BII, 95 giao dịch đặt lệnh bán 23,96 triệu cổ phiếu, khớp lệnh bán hơn 20,5 triệu cổ phiếu để tạo cung cầu giả tạo.

Có tổng cộng 21 lần giao dịch nội nhóm, mua bán chéo tổng số hơn 3,37 triệu cổ phiếu giá trị hơn 27,7 tỷ đồng; 21 lần giao dịch mua bán thỏa thuận khối lượng hơn 25,9 triệu cổ phiếu, trị giá hơn 273 tỷ đồng. Trong đó có 10 lần giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng hơn 10,9 triệu cổ phiếu, trị giá hơn 80 tỷ đồng. Ngoài ra, có 31 lần giao dịch khớp lệnh hơn 3,6 triệu cổ phiếu cuối phiên xác định giá đóng cửa mới (ATC).

Tương tự, từ tháng 2 - 6/2021, nhóm này mua vào cổ phiếu TGG rồi hô hào, gây sự chú ý của số lượng lớn nhà đầu tư để đẩy giá cổ phiếu từ vùng giá 1.800 đồng/cổ phiếu lên 74.800 đồng/cổ phiếu vào ngày 22/9/2021. Theo kết luận điều tra, mức giá này được xác định tăng gấp 37 lần thời điểm được bị can Nhân mua vào.

Cũng theo kết luận điều tra, từ tháng 2 - 10/2021, nhóm bị can đã thực hiện 106 giao dịch đặt mua hơn 56,9 triệu cổ phiếu TGG, khớp lệnh hơn 23,6 triệu cổ phiếu; 49 giao dịch đặt bán hơn 12,4 triệu cổ phiếu, khớp lệnh bán hơn 5,9 triệu cổ phiếu. Giao dịch nội nhóm là 21 lần với tổng số hơn 3 triệu cổ phiếu, giá trị hơn 23 tỷ đồng; 12 lần giao dịch thỏa thuận với khối lượng hơn 6 triệu cổ phiếu giá trị hơn 177 tỷ đồng. Tổng khối lượng giao dịch khớp lệnh cuối phiên xác định giá đóng cửa ATC là hơn 2,6 triệu cổ phiếu…

Kê biên nhiều tài sản của nhóm bị can

Bị can Đỗ Đức Nam, Lê Thị Thùy Liên.

Quá trình điều tra, bị can Đỗ Thành Nhân thừa nhận việc thỏa thuận, thông đồng với bị can Nam để đẩy giá cổ phiếu BII và TGG thông qua 20 tài khoản chứng khoán, nhằm thu lời bất chính hơn 153 tỷ đồng. Riêng mã BII, nhóm tài khoản của bị can Nhân thu lời 63 tỷ đồng, mã TGG là 90,7 tỷ đồng.

Làm việc với cơ quan công an, bị can Đỗ Đức Nam khai nhận được bị can Đỗ Thành Nhân đưa 500 triệu đồng tiền lãi ngoài hợp đồng. Bị can này cũng thừa nhận cùng với bị can Hương sử dụng tên người môi giới chứng khoán là Hà Thị Tam Nguyên để quản lý nhóm khách hàng ông Nhân và thu phí hoa hồng bất hợp pháp hơn 1,6 tỷ đồng. Cơ quan điều tra đã thu giữ 4,7 tỷ đồng tiền nộp khắc phục hậu quả của các bị can Nhân, Nam và Linh.

Đối với bị can Nhân, cơ quan công an đã kê biên hơn 37,75 triệu cổ phần (tỷ lệ 36,66%) tại Công ty Cổ phần Louis Holdings và 1,45 triệu cổ phần (tỷ lệ 59,18%) tại Công ty Cổ phần Đầu tư thương mại Louis Trade Center; hơn 1,36 triệu cổ phần (tỷ lệ 12,26%) tại Công ty Cổ phần Quản lý và khai thác Louis AMC.

Công an cũng tiến hành kê biên 4.900 cổ phần tại Công ty Cổ phần Louis Holdings; 300.000 cổ phần tại Louis Mega Tower; 2,2 triệu cổ phần tại Louis Bricks đối với bị can Trịnh Thị Thúy Linh. Bên cạnh đó, cơ quan công an cũng gửi văn bản đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phong tỏa tài khoản chứng khoán của 5 bị can.

Ngoài ra, cơ quan điều tra có văn bản gửi cơ quan Thanh tra giám sát Ngân hàng Nhà nước đề nghị ngăn chặn các tài khoản ngân hàng và văn bản gửi Văn phòng Đăng ký đất đai, Sở Tài nguyên và Môi trường các tỉnh, thành phố liên quan về việc rà soát sở hữu bất động sản và tiến hành ngăn chặn, phong tỏa giao dịch đối với 5 bị can.