Theo đó, ngày 28/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành Quyết định số 65/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt (địa chỉ tại tầng 2, số 142 Đội Cấn, phường Đội Cấn, quận Ba Đình, Hà Nội).
Theo đó, SSC phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt Đỗ Đức Nam bị bắt tạm giam.
Phạt tiền 250 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo SSC.
Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo SSC và chưa được SSC chấp thuận.
Bên cạnh đó, SSC áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo SSC theo quy định tại điểm a Khoản 7 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Trong khi đó, mới đây nhất, ngày 23/3, SSC cũng ban hành Quyết định số 146/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Louis Holdings.
Theo đó, công ty này bị phạt tiền 161,2 triệu đồng vì đã có hành vi giao dịch vượt quá giá trị đăng ký.
Ngày 11/11/2021, Louis Holdings đăng ký giao dịch mua 3,6 triệu cổ phiếu TGG của Công ty cổ phần Louis Capital trong khoảng thời gian 17/11/2021 đến 15/12/2021.
Tuy nhiên, doanh nghiệp của ông Đỗ Thành Nhân lại mua tới trên 4,67 triệu cổ phiếu TGG. Giao dịch được Louis Holdings thực hiện từ 17/11/2021 đến 30/11/2021, mua vượt hơn 1 triệu cổ phiếu TGG so với đăng ký (tương ứng khoảng 10,75 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu TGG).
Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings Đỗ Thành Nhân bị bắt tạm giam.
Louis Holdings bị xử phạt căn cứ quy định tại điểm h Khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020 ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021 ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020.
Ngoài ra, Louis Holdings còn bị xử phạt bổ sung bằng việc đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng theo quy định tại điểm a Khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020 được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 22/3.
